Penalización de las personas jurídicas, los gestores de hecho y los mandantes (directores)
Tradicionalmente, el derecho penal pretende castigar los comportamientos humanos nocivos. El fundador de nuestro código penal tenía especialmente en mente al "músculo de la voluntad". Desde entonces, la importancia de la presión de grupo y las relaciones de poder ha calado en el Derecho. Además, la sociedad se ha vuelto mucho más compleja.
Esto plantea interrogantes sobre otras formas de responsabilidad penal. ¿Puede un jornalero ser considerado responsable de un despido que hizo siguiendo instrucciones de su jefe? ¿Es el becario de un banco responsable de blanqueo de capitales si acepta dinero negro de acuerdo con la política interna? ¿O es más apropiado mirar al gerente o a la propia empresa en tales situaciones? ¿Y cuándo entonces la empresa o el directivo son penalmente responsables?
Según la legislación neerlandesa, no sólo las personas físicas, sino también las jurídicas, los mandantes y los directivos de facto pueden cometer delitos penales.
¿Qué es una persona jurídica en Derecho penal?
El Derecho penal utiliza su propio significado del término "persona jurídica". Confusamente, esto incluye las formas no constituidas de empresa, como una sociedad no constituida o una sociedad colectiva.
¿Cuándo es penalmente responsable una persona jurídica?
Según jurisprudencia reiterada del Tribunal Supremo, una persona jurídica puede ser considerada autora de una infracción penal si la conducta correspondiente puede "imputársele razonablemente". La cuestión de cuándo puede imputarse razonablemente una conducta (prohibida) depende de las circunstancias concretas del caso, que incluyen la naturaleza de la conducta (prohibida). Un punto de referencia importante para la imputación es si la conducta tuvo lugar o se realizó "en el ámbito de la persona jurídica". Este puede ser el caso, entre otros, cuando se refiere a:
a los actos u omisiones de una persona que trabaje, ya sea en virtud de un empleo o de otro modo, en beneficio de la persona jurídica;
la conducta se produce en el curso ordinario de los negocios de la persona jurídica;
la conducta sirvió a la persona jurídica; y
la persona jurídica tenía el poder de controlar si la conducta tendría lugar o no. Esto incluye la falta de la diligencia que razonablemente cabría esperar de la persona jurídica para evitar el acto.
Si se cumplen uno o varios de estos hitos, es un indicio de que la conducta puede atribuirse a la persona jurídica. Sin embargo, sigue siendo delicado (y, por tanto, incierto) que así sea. El primer hito por sí solo no bastará (fácilmente). A modo de ejemplo, también se cumple si un empleado perjudica a su empleador, por ejemplo, si da un golpe en la caja registradora. Por supuesto, la persona jurídica no será considerada entonces un ladrón. La situación es algo diferente con las demás asas, en parte porque normalmente sólo se aplican si se cumplen al mismo tiempo otra u otras asas. En esas situaciones, por tanto, es más probable que se atribuya una conducta a la persona jurídica.
Si el delito del que es sospechosa la persona jurídica requiere "intención", también será necesario determinar si la persona jurídica actuó "intencionadamente". Determinar la intención de una persona jurídica puede hacerse de varias maneras. A veces, la intención de una persona física puede imputarse a una persona jurídica, pero no es una condición necesaria. La intención de una persona jurídica también puede inferirse de la política de la persona jurídica o del curso real de los acontecimientos dentro de la persona jurídica en función de las circunstancias.
Puedes leer un ejemplo de responsabilidad penal de una persona jurídica aquí (ECLI:NL:HR:2018:1675), en el que una empresa fue considerada penalmente responsable de falsificación por facturar ampliamente dab como si fuera escolar.
¿Cuándo es penalmente responsable un director, un mandante o un gestor de hecho?
Si una persona jurídica ha cometido un delito, también es responsable del mismo:
los mandantes; y
los gestores reales.
Por "mandantes" se entiende las personas que han ordenado una conducta determinada, en el sentido ordinario de la palabra.
El concepto de liderazgo real es algo más amplio. El liderazgo real consistirá a menudo en un comportamiento activo y eficaz que entra dentro del significado ordinario de ese término. Esto puede incluir seguir (activamente) una política (equivocada) o dar un ejemplo (equivocado) a los subordinados. En determinadas circunstancias, un directivo de facto también puede desempeñar un papel más pasivo y, aun así, ser penalmente responsable. Este puede ser el caso, en particular, si la persona en cuestión estaba autorizada y razonablemente obligada a tomar medidas para prevenir o poner fin a una conducta prohibida y no las toma.
El directivo de facto sólo es responsable si también tenía la intención de realizar la conducta prohibida. El límite inferior para ello es que el directivo de facto acepte la probabilidad sustancial de que se produzca la conducta prohibida.
Los directivos y mandantes de hecho serán a menudo administradores de una empresa, pero el mero hecho de ser administrador no es suficiente. Lo contrario también se aplica: también es concebible que alguien no ocupe un cargo directivo formal y, sin embargo, sea penalmente responsable como directivo de facto.
Asistencia en una causa penal
¿Usted o su empresa están siendo procesados por un delito penal? ¿O necesita asesoramiento? Si es así, es importante buscar asistencia jurídica especializada en una fase temprana.
Sin duda, hay mucho que ganar en el enjuiciamiento de empresas. Muchas empresas prefieren una transacción a un procedimiento (público) y el fiscal suele estar más dispuesto a llegar a un acuerdo con las empresas que con los directivos. Por supuesto, que el fiscal esté dispuesto a llegar a un acuerdo depende de todas las circunstancias del caso. Entre los factores que pueden entrar en juego -según su propia política- se incluyen:
las medidas adoptadas o que vayan a adoptarse para la prevención o el cese;
el papel del acusado en el descubrimiento de los delitos; y
indemnización por daños y perjuicios o voluntad de hacerlo.
Por "mandantes" se entiende las personas que han ordenado una conducta determinada, en el sentido ordinario de la palabra.
realizar (o haber realizado) investigaciones internas sobre la conducta prohibida;
ajuste de las políticas;
despido del personal afectado;
negociar la indemnización de la(s) persona(s) perjudicada(s); y/o
denunciarse ante la fiscalía.
Tomar o no estas medidas (o hacer que se tomen) requiere una reflexión estratégica. En Van Meekren Advocatuur tenemos años de experiencia. Como ningún otro, podemos ayudarle a usted o a su empresa en estos asuntos.
Si las negociaciones de conciliación no conducen al resultado deseado, Van Meekren Advocatuur también puede representar sus intereses o los de su empresa ante los tribunales.
Más información
¿Busca un abogado para una persona jurídica? ¿O busca un abogado para administradores de hecho y mandantes? Aquí encontrará nuestros datos de contacto.
Van Meekren Advocatuur litiga en todos los Países Bajos, incluidos los tribunales de Alkmaar, Almelo, Amsterdam, Arnhem, Assen, Breda , Dordrecht, La Haya, Groningen, Haarlem, 's-Hertogenbosch, Leeuwarden, Lelystad, Maastricht, Middelburg, Roermond, Rotterdam, Utrecht, Zutphen y Zwollelos tribunales de Amsterdam, Arnhem, La Haya, 's-Hertogenbosch y Leeuwardenel Tribunal Supremo de los Países Bajos de La Haya. Van Meekren Advocatuur también litiga ante el Tribunal Europeo de Derechos Humanos de Estrasburgo.